《企业合规事务管理（高级）》篇，第二章 合规管理体系的构成🍥

1. 合规文化

一、合规文化在合规管理体系中的地位和作用

1.培育合规文化、强化合规管理是企业稳健经营的必然要求。合规是组织可持续发展的基石。

2.培育合规文化、强化合规管理是企业高质量发展的有力保证。

3.培育合规文化、强化合规管理是防范风险的根本手段。

4.培育合规文化、强化合规管理是职业伦理的核心所在。

二、合规文化的内涵

文化是人类社会相对于经济、政治而言的精神活动及其产物，它是指一个组织在一定时期内形成的思想、理念、行为、以及由这个群体整体意识所辐射出来的一切活动。

合规文化:

狭义上合规文化是指合规管理、合规风险、合规理念、合规价值、合规机制等方面的整个合规工作规范的统称。

广义上合规文化可理解为“合规的文化建设”。

三、合规文化的特点：

1.合规文化的核心是法律意识；

2.合规文化是企业的内在需求；

3.合规文化体现了价值取向；

4.合规文化必须通过制度传达；

5.合规文化包含了边界意识；

6.合规文化有一定的脆弱性。

六、合规文化的维护

企业的合规文化不是一成不变的，随着企业内外部环境的变化，其合规文化也会有所改变。

合规文化的培育需要一个良好的内部环境基础，也是一个循序渐进的漫长过程。

七、合规文化的推广

首先，企业应该重视合规，将合规文化传递至利益相关方；

其次，应树立积极正面的合规形象，营造和谐健康的境外经营环境；

再次，逐渐重视对商业合规伙伴之间的合规文化的审视及其合规文化的共享。

八、合规文化的评估

含义：通过判断合规风险管理各项要素在实践中是否实际支持合规风险管理目标的实现，衡量合规文化建设的成果。

1. 合规文化评估的目标

进一步建立、健全有效的合规文化建设机制，培育优良的合规文化，支持企业合规可持续发展目标的实现。

1. 合规文化评估的范围

公司的所有业务、各个分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

合规文化评估的内容

合规文化建设评估主要分为五个评估：1目标评估2.尽职评估 3.能力评估 4.监测评估 5.学习评估

合规文化评估的方式圈

通过合规文化建设的自我评估、成立专门的合规文化评估小组、合规文档收集和审查、现场检查与评估，问卷调查等进行。

《企业合规事务管理(高级)》篇，第四章企业合规师的岗位职责

第一节：企业合规师的职业操守

1.从个体需求角度看企业价值观

信任是所有关系的基础，是激励的源泉。

企业价值观以诚信为基础，有效提炼企业中所有个体的价值观诉求，就成为企业有效合规管理和长期可持续经营的必要条件。

2.企业合规师的职业操守

企业管理本质上属于诚实信用管理。

对于企业合规师来说，最重要的是道德操守是遵守规则、诚实信用和公平。

廉洁 公平 勇气 尊重

企业合规师应该持续践行职业操守，维护合规师的职业声誉。